Investimenti in Obbligazioni: reclamo e ricorso all’Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF)
Analisi di alcuni casi seguiti dall’Avv. Marco Solferini: Portugal Telecom, Monte Paschi di Siena, Astaldi
Relatore: Marco Solferini – Avvocato in Roma, Bologna e Milano
27 Novembre 2024, ore 18,00 – 19,00 (CET)
Accreditamento in Corso – CNF
Accreditamento: Come posso ottenere i crediti formativi? Come funzionano i codici di accreditamento? Non sono iscritto all’Albo degli Avvocati o al Registro dei Praticanti Avvocati. Posso comunque ottenere i crediti formativi? Informazioni aggiuntive:Come funziona l'accreditamento?
Il Webinar e’ accreditato per la formazione continua degli avvocati nella misura di un credito formativo.
Una volta ricevuta conferma dell’accreditamento da parte del CNF, un attestato contenente l’indicazione dei crediti riconosciuti sarà inviato a tutti coloro che riporteranno correttamente i codici mostrati nel corso del Webinar.
I codici di accreditamento sono dei codici di 3 cifre che compariranno sulle slides del relatore nel corso di ciascun modulo. Sono previsti due codici per ogni ora di corso. I codici compariranno in una schermata rossa, sul lato destro delle slides; vi invitiamo dunque ad assicurarvi di poterle visualizzare correttamente fin dall’inizio del Webinar. A fine evento, la presentatrice lancera’ un questionario, che comparira’ automaticamente sullo schermo del partecipante e nel quale sara’ possibile inserire i codici di accreditamento. In caso di problemi con il formulario, vi invitiamo ad inviare i due codici all’indirizzo info@ascheri.academy. Vi chiediamo gentilmente di inviare i codici immediatamente o pochi minuti dopo la chiusura del Webinar. Non potremo accettare codici inviati a distanza di giorni o settimane.
I crediti formativi sono riconosciuti dal Consiglio Nazionale Forense per la formazione continua degli avvocati; non sono pertanto spendibili in altri contesti. I partecipanti non iscritti all’Albo potranno comunque seguire l’evento ed ottenere gli attestati di partecipazione; i crediti sono tuttavia disponibili solo per gli iscritti all’Albo degli Avvocati.
Ascheri Academy non sarà responsabile dell’eventuale mancato accreditamento dei Webinar, che è sempre a discrezione degli appositi Organi.
Programma
- Breve introduzione.
- Primo passo: acquisizione della documentazione a mezzo di istanza. Il ruolo degli art. 117 e 119 Tub.
- La preanalisi della posizione del risparmiatore / investitore alla luce degli acquisti in Obbligazioni: considerazioni sull’onere della prova e i limiti ex. art. 23 Tuf.
- Rilevanza dei pregressi acquisti effettuati dal cliente risparmiatore / investitore nella c.d. trading history.
- Analisi di due casi di successo seguiti dall’Avv. Marco Solferini sulle obbligazioni Portugal Telecom e Monte Paschi di Siena.
- Approfondimento su a consulenza da remoto: il concetto di web collaboration e il caso in cui il promotore / consulente finanziario sia stato sospeso / radiato.
- Approfondimento: analisi di alcune criticità nel questionario di profilatura favorevoli alla strategia del cliente risparmiatore / investitore.
- Analisi della trattativa stragiudiziale per un accordo transattivo su un caso di Obbligazioni Astaldi seguito dall’Avv. Marco Solferini e il concetto di strumento complesso alla luce delle comunicazioni Consob e il concetto di “più probabile che non”.
- Il ruolo degli Orientamenti ESMA per quanto riguarda le informazioni ai Clienti (principio di consapevolezza) sullo scopo della valutazione di appropriatezza e sulla mera esecuzione o ricezione di ordini.
- Brevi note conclusive.