Investimenti in Obbligazioni: reclamo e ricorso all’Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF)

Analisi di alcuni casi seguiti dall’Avv. Marco Solferini: Portugal Telecom, Monte Paschi di Siena, Astaldi

 

Relatore: Marco Solferini – Avvocato in Roma, Bologna e Milano

27 Novembre 2024, ore 18,00 – 19,00 (CET)

Accreditamento in Corso – CNF

Come funziona l'accreditamento?

Accreditamento:
Il Webinar e’ accreditato per la formazione continua degli avvocati nella misura di un credito formativo.

Come posso ottenere i crediti formativi?
Una volta ricevuta conferma dell’accreditamento da parte del CNF, un attestato contenente l’indicazione dei crediti riconosciuti sarà inviato a tutti coloro che riporteranno correttamente i codici mostrati nel corso del Webinar.

Come funzionano i codici di accreditamento?
I codici di accreditamento sono dei codici di 3 cifre che compariranno sulle slides del relatore nel corso di ciascun modulo. Sono previsti due codici per ogni ora di corso. I codici compariranno in una schermata rossa, sul lato destro delle slides; vi invitiamo dunque ad assicurarvi di poterle visualizzare correttamente fin dall’inizio del Webinar. A fine evento, la presentatrice lancera’ un questionario, che comparira’ automaticamente sullo schermo del partecipante e nel quale sara’ possibile inserire i codici di accreditamento. In caso di problemi con il formulario, vi invitiamo ad inviare i due codici all’indirizzo info@ascheri.academy. Vi chiediamo gentilmente di inviare i codici immediatamente o pochi minuti dopo la chiusura del Webinar. Non potremo accettare codici inviati a distanza di giorni o settimane.

Non sono iscritto all’Albo degli Avvocati o al Registro dei Praticanti Avvocati. Posso comunque ottenere i crediti formativi?
I crediti formativi sono riconosciuti dal Consiglio Nazionale Forense per la formazione continua degli avvocati; non sono pertanto spendibili in altri contesti. I partecipanti non iscritti all’Albo potranno comunque seguire l’evento ed ottenere gli attestati di partecipazione; i crediti sono tuttavia disponibili solo per gli iscritti all’Albo degli Avvocati.

Informazioni aggiuntive:
Ascheri Academy non sarà responsabile dell’eventuale mancato accreditamento dei Webinar, che è sempre a discrezione degli appositi Organi.

Programma

  1. Breve introduzione.
  2. Primo passo: acquisizione della documentazione a mezzo di istanza. Il ruolo degli art. 117 e 119 Tub.
  3. La preanalisi della posizione del risparmiatore / investitore alla luce degli acquisti in Obbligazioni: considerazioni sull’onere della prova e i limiti ex. art. 23 Tuf.
  4. Rilevanza dei pregressi acquisti effettuati dal cliente risparmiatore / investitore nella c.d. trading history.
  5. Analisi di due casi di successo seguiti dall’Avv. Marco Solferini sulle obbligazioni Portugal Telecom e Monte Paschi di Siena.
  6. Approfondimento su a consulenza da remoto: il concetto di web collaboration e il caso in cui il promotore / consulente finanziario sia stato sospeso / radiato.
  7. Approfondimento: analisi di alcune criticità nel questionario di profilatura favorevoli alla strategia del cliente risparmiatore / investitore.
  8. Analisi della trattativa stragiudiziale per un accordo transattivo su un caso di Obbligazioni Astaldi seguito dall’Avv. Marco Solferini e il concetto di strumento complesso alla luce delle comunicazioni Consob e il concetto di “più probabile che non”.
  9. Il ruolo degli Orientamenti ESMA per quanto riguarda le informazioni ai Clienti (principio di consapevolezza) sullo scopo della valutazione di appropriatezza e sulla mera esecuzione o ricezione di ordini.
  10. Brevi note conclusive.

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